傳達鐵投集團內(nèi)控工作會會議精神傳達

各公司、本部各部門、各直管項目部：

為認真貫徹落實集團公司2020年工作會議精神，進一步強化內(nèi)控管理體系建設，2020年4月9日上午集團公司在成都市兩江國際A懂22樓學術報告廳組織召開2020年度內(nèi)控工作會，集團公司黨委副書記、副董事長、總經(jīng)理唐勇，四大核心子公司、直屬公司主要領導和內(nèi)控與法律部門主要負責人，集團總部各部門主要負責人、風控與法律部全體人員參加會議，會議由集團公司黨委委員、董事方躍主持。

會議通報了集團公司2019年風控與法律工作情況與合規(guī)管理試點工作開展情況，并指出各公司2020年度內(nèi)控管理工作應以內(nèi)控體系建設為中心，以風險防控為導向，以合規(guī)管理為基礎，以合法經(jīng)營為底線，堅持“圍繞中心工作、靠前防控風險、嵌入生產(chǎn)經(jīng)營、服務一線基層”的工作原則，推動建立“凡是有人負責、凡是有章可循、凡事有據(jù)可查、凡是有人監(jiān)督”的內(nèi)部管理體系和“規(guī)范有序、合理簡化、好用管用”的規(guī)章制度體系。

會議強調(diào)，集團公司所屬四大核心子集團和各所屬公司，

一應建立健全內(nèi)控組織體系，成立內(nèi)控領導小組，明確牽頭部門專人開展工作，實現(xiàn)內(nèi)控體系建設共作同步部署、同步推進、同步實施；

二應通過梳理、確定各類審批清單、審批權限列表等，有序推進企業(yè)組織優(yōu)化；

三應利用信息化手段，完善內(nèi)部控制體系，逐步實現(xiàn)內(nèi)控管理信息化；

四應以合規(guī)風險識別為導向，系統(tǒng)梳理、診斷、修訂現(xiàn)有規(guī)章制度、管理辦法，完善優(yōu)化規(guī)章制度，構建合規(guī)管理體系；

五應進一步完善風險管理組織體系，明確各層級全面風險管理職責、風險識別領域和管理責任邊界；六應強化風控隊伍建設。

集團公司黨委副書記、副董事長、總經(jīng)理唐勇指出，為進一步提升集團公司風險防控能力與依法經(jīng)營合規(guī)管理水平，集團公司所屬四大核心子集團和各所屬公司在2020年內(nèi)控管理工作中，

一要進一步加強及規(guī)范公司內(nèi)控工作，提升內(nèi)控管理工作質量；

二要持續(xù)優(yōu)化、完善制度建設，建立監(jiān)事會制度；

三要持續(xù)推動內(nèi)控管理信息化建設，尤其是四川路橋應率先建立內(nèi)控管理信息系統(tǒng)，將生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務流程、關鍵控制點和制度規(guī)則嵌入系統(tǒng)程序；

四要強化內(nèi)控與風險管理宣傳培訓工作，多渠道、多方式促使集團公司各項理念方針得以落地，進而提升員工整體風控意識。

四川路橋內(nèi)控領導小組根據(jù)國務院國資委最新規(guī)定，按照集團公司本次會議的部署和要求，對公司2020年度內(nèi)控管理工作做出以下規(guī)劃：

一是全面優(yōu)化內(nèi)控體系建設，完成內(nèi)控領導小組及其辦公室的職責調(diào)整，完成《投資風險管理手冊》《境外經(jīng)營管理手冊》的編制并進入試運行階段，持續(xù)優(yōu)化現(xiàn)行內(nèi)控管理手冊，更新完善公司緊缺的管理制度，提高制度建設覆蓋率，加快構建符合公司實際、完備完善、科學規(guī)范、運行有效的制度體系。

二是在風險管控方面，以重大和專項風險為抓手，以風險提示、預警和報告為手段，通過實施內(nèi)控監(jiān)督評價工作，提升公司的風險管理水平。

三是加快推進信息化建設，強化對業(yè)務、財務等信息系統(tǒng)的監(jiān)測力度，借助信息化手段實現(xiàn)實時監(jiān)測、自動預警等功能，進一步提高內(nèi)控體系運行的有效性。

四是持續(xù)開展內(nèi)控宣傳培訓，提升員工內(nèi)控意識，推動內(nèi)控深入落地，促使管控與指導相結合，將內(nèi)控要求轉化為業(yè)務指導。

五是強化內(nèi)控績效考核工作，通過考核和責任追究機制的落實，激發(fā)內(nèi)生動力，推進內(nèi)控工作的開展。

                              內(nèi)控辦公室

                           2020年4月10日